為了規范證券基金投資咨詢業務，保護投資者及相關當事人的合法權益，維護資本市場秩序，證監會起草了《證券基金投資咨詢業務管理辦法（征求意見稿）》，現公開征求意見?！豆芾磙k法》主要內容包括：一是明確業務類型和內涵，將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定的證券投資咨詢業務、《證券投資基金法》規定的基金投資顧問業務整合為證券基金投資咨詢業務，并具體劃分為證券投資顧問業務、基金投資顧問業務、發布證券研究報告業務等類別；二是分類作出準入安排，明確從事證券基金投資咨詢業務應依法經中國證監會核準或者注冊，并依據上位法的規定，明確了具體準入要求和申請審批程序；三是加強合規內控要求，要求投資咨詢機構健全合規管理、內部控制和風險管理；四是建立以機構為主體提供服務的業務組織方式，全面提升服務質量；五是完善人員管理和行為規范要求，嚴格從業人員和高管人員資質管理，要求投資咨詢機構及從業人員誠實守信、勤勉盡責；六是健全退出機制，強化事后監管等。

信息來源：中國證券監督管理委員會

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/202004/t20200417_373985.html