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    私募基金公司未雨綢繆規范操作流程-政策要聞-武漢開發投資有限公司

      政策要聞

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      私募基金公司未雨綢繆規范操作流程

      2016-12-06 武漢開發投資有限公司 閱讀 5094

      ? ? ? ? 經過3個月的過渡期,《私募投資基金募集行為管理辦法》(下稱《募集辦法》)7月15日起將正式實施。期貨日報記者昨日從多家私募了解到,近期為了適應募集新規的要求,不少私募已未雨綢繆,在集體培訓、人員調配、募集流程及合同文件等方面做了相應的準備。與此同時,私募也普遍意識到行業監管趨嚴已是大勢所趨。

        “早在私募基金募集新規正式公布之前,公司已經按照征求意見稿的內容咨詢了相關律師,并針對新規組織了全員學習和特殊人員培訓,爭取遇到問題就解決問題。在專業人士的指導下,從問卷調查到投資者冷靜期、電話回訪等各個方面,近幾個月我們其實一直在按照新規的要求執行?!鼻昂;劬W股權投資基金管理有限公司首席風控官任增翠對記者表示。

        針對募集新規,深圳市嘉理資產管理有限公司(下稱嘉理資產)總經理李建春稱,公司很早就在做相關準備工作,對于直銷的個人客戶做好問卷調查和回訪工作,代銷渠道也做好與新規細節的對接,包括近期要發的產品也不會沿用舊規則?!耙粋€月前,我們合作的托管銀行就開始按照新版合同來操作。雖然人力成本有所增加,但操作流程更加標準化、更符合合規的要求?!彼f。

        深圳市凱豐投資管理有限公司(下稱凱豐投資)副總經理光東斌也表示,公司6月下旬開始募集的新產品已經在按照《募集辦法》的要求進行操作,新合同的細節和要求都更具體,特別是對投資者的回訪工作?!拔覀児镜漠a品主要是直銷給個人投資者和一些機構,規模大的產品也會選擇代銷機構。針對全國各地的個人投資者,我們對原有的問卷調查進行了更詳細的修改和完善,并從其他部門抽調員工,做好電話回訪和錄音整理工作?!?/span>

        李建春認為,《募集辦法》很重要的一點就是為投資者預留了冷靜期,讓投資者在簽合同和付款手續完成后還有時間思考。這一舉措間接提高了行業準入門檻,有利于私募基金的長遠健康發展?!耙话銇碚f,24小時的冷靜期后,投資者反悔的概率比較低,我們也沒有遇到過反悔的情況。新規顯然有利于保護客戶的利益,也要求私募的操作更加規范?!?/span>

        與嘉里資產的客戶以機構投資者為主不同,凱豐投資的客戶很多是慕名而來的“粉絲型”個人投資者。據光東斌介紹,目前公司也沒出現過簽合同后客戶在冷靜期反悔的情況。

        隨著《募集辦法》實施節點的臨近,7月15日后成立的私募產品需按照新規更換產品合同。對于有意發行新產品的私募機構來說,盡快適應新規內容已是當務之急。近日也有消息稱,部分私募機構已收到券商通知,催促盡快完成產品募集備案,否則就要重新訂立合同。一些正在發行產品的私募也緊急提速,爭取在新規實施前完成產品募集。?(來源:中國基金報)


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